从《莫将“包容”当“纵容”》到《执纪问责没有“化外之地”》，新三板从未像上周一样密集地谈到监管。在业内人士看来，随着挂牌数量的增长，新三板市场的矛盾也开始凸显。分层制度来临前夜，监管层似乎正打算重拳出击。

上周末，新三板向国泰君安开出针对券商最为严厉的一份罚单。为了执行 “卖出做市股票、减少做市业务当年浮盈”的交易策略，国泰君安做市业务部对圆融科技、凌志软件等16只股票以明显低于最近成交价的价格进行卖出申报，造成上述股票尾盘价格大幅波动，对于上述扰乱市场秩序的行为，新三板对国泰君安、国泰君安证券做市业务部负责人王仕宏公开谴责；对公司场外市场部总经理陈扬、做市业务部做市交易总监李仲凯进行通报批评。

同时，新三板发表评论《执纪问责没有“化外之地”》表示，做市商利用自身资源优势操纵价格、牟取私利，对市场伤害尤甚，对于做市商行为扭曲走样等异化行为，我们必须警惕、警醒。此外，新三板还发布了主办券商执业质量评价办法，拟以打分的方式对券商的执业质量进行评价。

除了对券商的行为进行约束外，新三板还在1月27日通报了过去一年的监管情况，并称有异动必有反应、有违规必有查处。据其官网披露数据，2015年全年，新三板共对44家挂牌公司、35名挂牌公司董监高、1193个投资者账户、33家券商、1家会计师事务所采取了自律监管措施。对于日渐凸显的违规行为，新三板表示，要以大数据监管为切入点，不断提高对违法违规行为的及时发现、及时跟踪、及时处理能力。

最让市场参与者感到紧张的，是证监会叫停市场外部的买卖意向发布平台。证监会新闻发言人张晓军表示，新三板是挂牌公司股票公开转让的惟一合法平台，其他任何市场机构不得组织该类交易行为和股票买卖意向信息的发布。这也意味着，场外定增信息、交易信息的发布都将成为踩雷行为。

（来源：北京商报网）